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“最惨”内幕交易:打30次电话狂买300万,结果亏135万,

2019-11-01 19:05:28 

每个编辑:孙志成

10月15日晚,证券及期货事务监察委员会(sec)对内幕交易处以罚款,这可能是今年最严重的内幕交易。

a股上市公司即将进行海外收购。一家公司的总经理在消息发布前就“风声”了,所以他在停牌前一个交易日用妻子的账户大规模购买了这家上市公司的股份,金额超过300万元。

结果,在暂停交易几个月后,收购失败,股票下跌超过三次。总经理不得不裁员,损失高达135万英镑,损失率高达45%。

更糟糕的是,该交易后来被中国证监会发现,并最终被认定为内幕交易。总经理被罚款30万元。加上他以前遭受的损失,相当于55%的巨大损失。

一些股东认为,利用强大的内部信息网络可以获得超额回报。然而,获得下个月的优势并不总是可能的——时任上海信日升传输科技有限公司(以下简称信日升)董事兼总经理的黄建国,丢掉了利用内幕交易获取超额利润的痴心妄想。

问题的根源也始于a股上市公司邦保益智收购歌苓教育的计划。

2016年12月8日,深圳前海豪创资本管理有限公司投资总监李某陪同邦保一智副总经理兼董事会秘书李某明、邦保一智董事长吴某辉、郭进证券投资银行八大部门常务董事宋某镇、葛岭教育总经理柯某荣等。会面推进收购。

图片来源:照片拍摄网络(图片与文字无关)

2017年1月10日,李某陪同郭进证券项目发起人李某明、宋某镇、丁某再次视察歌苓教育。

2017年2月28日,双方就收购合同的重要条款基本达成一致。3月20日,邦保一枝基本解决了收购歌苓教育的问题。3月22日,丁磊开始集中准备与收购相关的材料。2017年3月25日,吴某辉、柯慕龙、李慕明、李某等签署了《广东邦宝益智玩具有限公司与广东歌苓教育信息技术有限公司及其股东股票发行及资产现金购买框架协议》。

2017年3月27日,《邦保一枝》被停播。第二天,邦保一智宣布暂停重大问题交易,称:公司正在计划重大问题,可能涉及重大资产重组,并将从3月28日起继续暂停交易。

在收购过程中,时任旭日董事兼总经理的黄建国通过李和丁磊了解到了此次收购。

根据中国证监会的处罚决定,李和丁磊得知内幕消息后,黄建国和李磊谈了6次,丁磊谈了24次,见了2次面。

在得到内部消息后,黄建国打算发财。

3月24日上午(邦保一枝停牌前的最后一个交易日),在黄建国与丁磊交谈后,他的妻子“佘茂林”卖出了“圣生化”、“雷柏科技”和“观复股份”3只股票,并以3026124元的购买金额大量购买了“邦保一枝”87700股。最终资金来自黄建国工商银行和上海日盛进出口公司的账户。

然而,黄建国的如意算盘是空的。邦宝益智的收购计划最终失败。2017年5月23日,邦保一枝发出终止重大资产重组通知。

照片来源:风能金融终端

重组结束并恢复交易后,邦宝易志连续3天持续下跌,随后震荡下跌,股价疲软。黄建国别无选择,只能卖掉他所有的邦保益智股票,最终亏损135.8万元。

证监会认为,“佘茂林”证券账户买入“邦保支一”的时间与内幕信息的形成和停牌高度一致。交易前,黄建国与知情人士李牟明和丁某通了电话。交易行为明显异常,明显不同于过去的交易习惯,没有合理的解释。

“佘茂林”证券账户于2017年3月24日买入“邦保支一”,交易金额为3026124元,为该账户开立以来最高的一日买入交易金额。2017年3月24日10: 33,委托购买金额达到220.8万元,为开户以来最大单笔委托购买金额。

她牟林表示,长期以来她对“邦宝益智”持乐观态度,但她仅在2016年12月7日购买了2800股。“邦宝益智”的价格从2017年1月20日开始稳定回升,而“社牟林”账户当时并未买入。

听证会期间,黄建国及其代理人提出以下论点:第一,本案涉及的收购以失败告终,不应被视为内幕信息;第二,缺乏关于内部信息发展和变化的相关信息。由于相关信息尚未公开,对市场没有影响,当事人不能利用所谓的“内幕信息”。第三,本案证据主要是口头证据,客观证据不足以达到证明标准。第四,本次交易行为没有异常,符合以往的交易习惯。五是调查部门获取的电子证据的收集过程不符合法定要求,获取电子证据的相关程序未记录,向当事人宣读的电子证据未封存。

图片来源:照片拍摄网络(图片与文字无关)

然而,中国证监会认为,首先,案件涉及的信息是否构成内幕信息,与重组的成功无关。只要当事人知道(或假定知道)并在重组过程中使用该信息进行交易,这就是非法的。

第二,证据法第五卷包含一系列关于邦保一枝重大资产重组事项的公告,可以反映内幕信息的发展变化和定期披露的过程。双方提及的相关信息尚未披露,也没有证据支持。

第三,口头证据与客观证据的比例不是衡量证据是否符合证据要求的标准。本案中的口头证据和客观证据相互印证,可以证明违法行为的成立。

第四,本案当事人同一天与内幕信息知情人交谈,并命令配偶第二天交易涉案股票,交易金额为开户以来最高一日购买交易金额的最高值。交易特征明显异常,符合内幕交易推定条件。

第五,本案电子证据的取证过程有相关记录,符合法定程序。存档的电子证据一式两份,一份密封提交法院备查,另一份未密封供案件审判人员和有关各方阅读。电子证据的形式符合法定要求。

最后,中国证监会决定对黄建国处以30万元罚款。

国家商报综合证券监督管理委员会官方网站

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